8月18日，天津证监局披露了一起“老鼠仓”案。基金经理李丹在2022年3月22日至 2024 年2月8日期间，控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动配资公司电话，被天津证监局处以60万元罚款。
根据披露的罚单信息及公开资料，此次被罚当事人指向国寿安保前基金经理李丹。对此，国寿安保基金回应称，涉事行为系前员工个人行为，公司将持续强化合规管理。
趋同交易超3300万，个人决策致亏损
天津证监局公布的行政处罚决定书，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，最终交易亏损。
天津证监局表示，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。
李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为，最终，天津证监局决定对其处以60万元罚款。
曾任国寿安保基金前基金经理，公司回应
南都·湾财社记者梳理公开信息发现，此次被罚当事人指向国寿安保前基金经理李丹。公开资料显示，李丹于2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理，2016年2月起担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金经理。该基金在其任职期间（2016年2月至2024年2月）回报率为-7.77%，在同类789只产品中排名第716位。
值得注意的是，李丹在2024年2月起密集卸任在管基金，至9月4日卸任最后一只产品国寿安保稳信，卸任理由均为“根据公司工作需要和人员配置状况”。此次行政处罚曝光时，李丹已不再担任国寿安保基金任何管理职务。
针对此次事件配资公司电话，南都·湾财社记者向国寿安保基金求证，该公司回应称，该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项系其个人行为。下一步，国寿安保基金将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。
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